三门峡新华水工机械有限责任公司增资项目

*. 未产生符合条件的意向投资方，则： 按照*个工作日为*个周期延长公告时间直至产生符合条件的意向投资方。

*. 产生了符合条件的意向投资方，但未满足拟募集资金金额、对应持股比例（股份数）或拟征集投资方数量等要求的，则： 按照*个工作日为*个周期延长公告时间直至征集到的拟募集资金金额、对应持股比例（股份数）及符合条件的意向投资方数量满足本项目公告要求。

                                            *、募集资金总额超出新增注册资本金的部分计入资本公积，归新老股东共同享有。*、本次增资完成后，融资方董事会席位按照各股东持股比例进行协商分配。*、本项目信息披露公告期即为尽职调查期，意向投资方提交投资申请并交纳交易保证金，即视为已详细阅读并完全认可本项目涉及相关文件所披露的内容，已完成尽职调查，并以独立判断决定自愿全部接受信息披露公告内容及融资方现状，以不低于经备案的资产评估结果确定的增资价格进行增资。*、融资方有权视募集情况对各意向投资方的拟投资金额及其对应的持股比例做出调整。*、投资方须在本项目出具交易凭证前将交易服务费支付至北交所指定账户。*、其他项目信息详见北京产权交易所备查文件。                                        

                                            *、意向投资方应为在中国境内（不含港、澳、台地区）依法注册并有效存续的有限责任公司、股份有限公司或有限合伙企业。*、本项目不接受私募投资基金参与投资，且不得通过信托计划、资产管理计划、契约型私募投资基金参与投资。*、本项目不接受意向投资方组成联合体参与投资。*、意向投资方应具有良好的商业信用、财务状况及支付能力。*、意向投资方应符合国家法律、行政法规规定的其他条件。                                        

                                            *、意向投资方应在公告信息发布截止日**时前提交投资申请，并支付***万元交易保证金至北交所指定账户（以到账时间为准），逾期未交纳交易保证金的，视为其放弃投资资格。*、本项目仅接受货币出资，出资币种为人民币。*、本项目信息披露公告期即为尽职调查期，意向投资方有权利及义务在信息披露公告期间自行组织对融资方进行全面了解，费用自行承担。意向投资方提交投资申请并交纳交易保证金后，即视为已详细阅读并完全认可融资方就本次增资在北京产权交易所信息披露公告及备查资料所披露的相关内容，已完成尽职调查，并以其独立判断决定自愿全部接受信息披露公告之内容及融资方的现状（包括可能存在的瑕疵），同意以不低于融资方经备案的净资产评估值计算的每单位注册资本的对应价格进行增资。意向投资方如以不了解融资方现状或交易安排等为由发生信息披露公告所述扣除交易保证金相关情形的，融资方有权扣除该意向投资方已交纳的全部交易保证金。*、本项目不接受业绩对赌、股权回购、反稀释条款、*票否决权等条件要求。*、意向投资方在向北京产权交易所提交意向投资申请的同时，须对以下事项进行书面承诺：（*）本方知悉并理解融资方所披露的项目公告及备查文件所披露的相关内容，完成了对融资方的尽职调查，全面接受并认可融资方所披露的信息；（*）本方同意在被确定为投资方后*个工作日内与融资方及其原股东签署《增资协议》，并于《增资协议》生效之日起*个工作日内将剩余增资价款汇入融资方指定银行账户；（*）本方若成为投资方，同意北交所在出具增资凭证后*个工作日内，将本方已交纳的保证金（按照《增资协议》的约定转为部分增资款）划转至融资方指定账户；（*）本方若以不了解融资方现状等理由发生逾期或拒绝签署《增资协议》、拒付增资款、放弃增资等情形的，即视为违约行为，同意融资方扣除本方所交纳的全部交易保证金作为对相关方的补偿，并承担相关的全部经济责任与风险；（*）本方提交的全部材料均真实有效、不存在虚假信息，并以来源合法的资金缴付增资价款；（*）本方同意融资方有权视募集情况对本方的拟投资金额及其对应的持股比例做出调整；（*）本方承诺参与报名主体与实际投资主体*致，不存在代持或委托持股（含隐名委托）行为；（*）本方具有良好的商业信用、财务状况及支付能力，近*年无逾期尚未偿还的贷款，无不良经营记录，在经营期间内未因违法违规行为受到重大行政处罚，我方法定代表人、董事、监事和高级管理人员无犯罪记录，且我方控股股东或实际控制人在最近**个月内未因违法违规行为受到刑事处罚和重大行政处罚，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被相关部门立案调查；（*）本方同意融资方对本方是否符合投资方资格条件等要求进行尽职调查，并全力配合提供融资方所需的相关资料。                                        

                                            *、保证金扣除情形：若非融资方原因，出现以下任何*种情形时，意向投资方所交纳的保证金***%将被扣除，作为对融资方的补偿：（*）意向投资方交纳交易保证金后单方撤回投资申请的；（*）本增资项目信息发布期满，需参加遴选程序而未参加的；（*）在被确定为最终投资方后未按约定时限与融资方签署《增资协议》及未按约定时限支付增资款和股东借款的；（*）其他违反本公告内容或承诺事项情形的。 *、意向投资方成为投资方的，其保证金按照本公告及《增资协议》约定处置；未被确认为投资方，且不涉及保证金扣除情形的，其保证金将在确认其未成为投资方且北京产权交易所收到其递交的退还保证金书面申请之日起*个工作日内全额无息返还。 *、其他约定：无。                                        

                                            *、意向投资方交纳交易保证金并通过资格确认后，成为合格意向投资方。本项目信息披露公告期满，如征集到的合格意向投资方超过*家或拟投资资金所对应的持股比例合计超过**%时，融资方将通过竞争性谈判方式进行遴选。*、主要从以下几个方面对合格意向投资方进行遴选：（*）合格意向投资方的投资报价；（*）合格意向投资方的综合实力，包括但不限于：企业背景、股东构成、企业信誉、行业业绩、市场资源以及公司治理等方面；（*）合格意向投资方可为融资方未来发展提供的支持，包括但不限于：技术研发、市场开拓、经营管理、资本运作、财务管控等方面；（*）合格意向投资方与融资方的契合程度，包括但不限于：发展规划、经营理念、企业文化、业务范围等方面。